期货适当性考试测试题

2019-6-24 10:12:52点击:

一、单项选择题

1、买方只能在期权到期日才能行权的期权叫做( 欧式期权 )。

2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知( 经营机构 )。

3、期权的( 买方 )拥有在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的物的权利。

4、期货交易者在买卖期货合约时交纳的保证金比例一般为合约价值的( 5%-20% )。

5、客户开仓数量不得超过交易所规定的交易限额。对超过交易限额的客户,交易所可以采取的措施不包括( 强行平仓 )。

6、近一年内具有累计不少于( 50 )个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,可以允许其参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限。

7、经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当(将风险承受能力评估结果交投资者签署确认),并以书面方式记载留存。

8、建立多头持仓应该下达(买入开仓)指令。

9、交易所在(期货交易者适当性管理办法)中规定了参与特定品种期货交易的客户应符合的标准。

10、客户具有累计不少于(10)个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录,可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。

11、以下不属于中国期货市场监控中心职责的是(组织期货交易)。

12、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约需要(卖出看涨期权)。

13、交易限额是指交易所规定会员或者客户对某一合约在某一期限内(持仓)的最大数量。

14、经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。

15、期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的(结算价)为依据。

16、参与境内特定品种期货交易的客户应通过(中国期货业协会)的知识测试平台进行在线知识测试。

二、判断题

1、自然人应当参加投资者适当性知识测试,不得由其他人替代。 正确

2、期货合约分为集合竞价和连续竞价。 正确

3、期货交易的买卖双方权利义务对等,但是期权交易的买卖双方的权利义务不对等。 正确

4、同一客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码的,各交易编码上所有持仓头寸合并计算。 正确

5、投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,不需要告知经营机构。 错误

6、境外交易者参与特定品种期货交易时,交易所不接受外汇资金作为保证金。 错误

7、期货合约规定的首交易日或最后交易日涨跌停幅度可能不同。 正确

8、看跌期权的买方行权后,持仓转化为标的物的多头。 错误

9、期货公司向客户收取的交易保证金可以低于交易所规定的标准。 错误

10、禁止期货经营机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。 正确

11、当期货市场出现异常情况时,期货交易所有权提高保证金。 正确

12、交易所的持仓限额不是按照净头寸计算,而是按照买方向、卖方向分别计算。 正确

13、投资者应当在了解产品或者服务,并听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。 正确

14、场内期货和期权的交易对象都是交易所统一制定的标准化合约。 正确

15、依据中期协发布的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》相关规定,经营机构应以“适当的产品销售给适当的投资者”为原则销售产品或提供服务。 正确

16、境内交易者可以通过境内期货公司或者境外的经纪机构申请开户。 错误

17、若要开通实行适当性制度的所有上市品种的交易权限,个人投资者必须具备期权仿真交易经历。 错误

18、平值期权是标的物价格高于行权价格的期权。 错误 

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